Финансовые брокерские лицензии на Кипре

Для того, чтобы вести брокерскую или деятельности, связанную с управлением ценными бумагами на финансовых и фондовых рынках Кипра, включая рынки Forex, необходимо наличие на это специальной лицензии.

Лицензия брокера Кипра – наилучший вариант для тех компаний, которые намерены вести свою деятельность в странах Европейского Союза.

Для получения финансовой лицензии, во-первых, необходимо зарегистрировать на Кипре Инвестиционную компанию (Cyprus Investment Firm, CIF).

Инвестиционная компания обязана иметь авторизацию, а также лицензию Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC). Только в этом случае деятельность компании может осуществляться в странах Евросоюза.

Органом, регулирующим сферу инвестиционной деятельности на Кипре является Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC)).

Этапы получения лицензии:

1. Регистрация компании, сферой деятельности которой будет является брокерская, дилерская деятельность на рынке ценных бумаг, а также инвестиционный консалтинг и т.д.
2. Открытие банковского счета.
3. Внесение денежных средств в уставной капитал компании и получение подтверждающего банковского документа.
4. Подготовка и подача пакета документов в Кипрскую комиссию по ценным бумагам и биржам (CySEC) в целях предоставления лицензии.
5. Подача заявки в Кипрскую комиссию по ценным бумагам и биржам в целях получения лицензии (CySEC).
6. Подготовка Учредительного договора, а также Устава компании, бизнес-плана, AML и руководства по управлению рисками, документов об отсутствии судимости и банкротства на сотрудников и акционеров.
7. Полное юридическое сопровождение до момента получения лицензии.

Срок получения лицензии

Примерный срок регистрации инвестиционной компании, включая получение лицензии составляет 6 месяцев.

Основные требования для получения брокерской лицензии на Кипре.

Структура компании и персонал:

В учреждаемой компании должен быть сформирован Совет директоров в количестве не менее 4 - х человек. Совет директоров должен составлять:

2 исполнительных управляющих директора и 2 члена совета директоров, не являющиеся сотрудниками кипрской инвестиционной фирмы, большинство из которых должны являться резидентами Кипра и должны иметь соответствующую деловую репутацию и профессиональный опыт.

Номинальные лица не допускаются, все директора такой компании должны обладать соответствующей квалификацией.

Стоимость вознаграждения директоров на Кипре варьируется в диапазоне €15.000 - €25.000+ Евро. Обязательно потребуется прохождение рекрутингового процесса.

Также в компании должны быть: менеджер по рискам и комплаенс-специалист, штат внешних и внутренних аудиторов, юридический отдел, секретарь, 2 сертифицированных трейдера, руководитель брокерского отдела, руководитель финансового отдела, руководитель IT отдела, старший бухгалтер. Эти сотрудники инвестиционной компании должны быть трудоустроены на полное время по трудовому договору, и обладать соответствующей квалификацией. Они должны подтвердить свою квалификацию путем сдачи дополнительных экзаменов на Кипре или предоставить соответствующие дипломы. Это касается Compliance Officer, Money Laundering Officer, внутреннего аудитора, а также внешнего аудитора. Достаточность необходимого персонала и их кандидатура должны быть согласованы с регулятором. Трейдерам обязательно наличие сертификатов, подтверждающих их профессиональные качества. Одно и тоже лицо имеет право совмещать несколько должностей. Невозможно использование номинального сервиса.

Офис

Одним из главных требований для получения брокерской лицензии на Кипре является обязательное наличие головного зарегистрированного офиса (head office) кипрской инвестиционной брокерской компании на территории Кипра. Комиссия по ценным бумагам дает определенное время на организацию офиса и далее проводит инспекцию на предмет соответствия критериям достаточности присутствия.

Минимальные затраты на содержание офиса (не включая фонд заработной платы исполнительного директора и главного бухгалтера) составляют примерно 170 000 EUR в год.

Уставной капитал компании-брокера обычно составляет от 40.000 до 1.000 000 Евро в зависимости от специфики деятельности. Средства в счет оплаты капитала должны быть заблокированы на счете компании открытом в европейском банке на период получения лицензии, после получения могут быть использованы.

Учреждаемая брокерская компания должна иметь свой сайт в интернете, о котором она обязана уведомить Комиссию.

Кипрская инвестиционная компания должна создать надлежащую политику, а также процедуры Due Diligence с целью обеспечить законность (compliance), в том числе в отношении ее же сотрудников, менеджеров, агентов и иных взаимосвязанных с ней лиц. Помимо этого, она также должна соответствовать требованиям законодательства AML и KYC. Помимо этого, кипрская инвестиционная компания обязательно должна быть членом соответствующего компенсационного фонда для клиентов (Investment Compensation Fund for Clients) и выполнять его требования.

Стоимость

Стоимость учреждения брокерской компании на Кипре - от €65.000 Евро.

Ежегодное поддержание компании-брокера представляет собой фиксированный платеж в Комиссию (в зависимости от типа лицензии) + % от оборота компании.

Специалисты Helios Trust Solutions окажут Вам широкий спектр услуг, связанных с регистрацией инвестиционной компании на Кипре, включая открытие банковских счетов, а также получении различных типов финансовых лицензий.